kth.sePublications
Change search
CiteExportLink to record
Permanent link

Direct link
Cite
Citation style
  • apa
  • ieee
  • modern-language-association-8th-edition
  • vancouver
  • Other style
More styles
Language
  • de-DE
  • en-GB
  • en-US
  • fi-FI
  • nn-NO
  • nn-NB
  • sv-SE
  • Other locale
More languages
Output format
  • html
  • text
  • asciidoc
  • rtf
Incentivising innovation in the construction sector: the role of consulting contracts
KTH, School of Industrial Engineering and Management (ITM), Energy Technology, Applied Thermodynamics and Refrigeration.ORCID iD: 0000-0002-2160-6808
KTH, School of Architecture and the Built Environment (ABE), Real Estate and Construction Management.ORCID iD: 0000-0003-3702-1502
Univ Oxford, Fac Law, St Cross Bldg,St Cross Rd, Oxford OX1 3UL, England..
2019 (English)In: Australasian Journal of Construction Economics and Building, ISSN 1835-6354, E-ISSN 1837-9133, Vol. 19, no 2, p. 181-196Article in journal (Refereed) Published
Abstract [en]

The issue of whether contracts promote innovation and sustainability is an important but overlooked aspect for achieving energy and environmental targets, as well as for creating smart and sustainable cities. In this article, based on the principle/agent problem and Holmstrom and Milgrom's work on optimal contracts it is argued that the current general conditions of architectural and engineering consulting agreements in Sweden (ABK 09)-a standard type of contract often used in developer/consultant relations-may not incentivize choices that support the long-term goals of society. Furthermore, although this exploratory study specifically analyses a Swedish standard contract, the question of how contractual incentive structures can optimize real-world performance is a general one, and thus the article's findings have general applicability. This exploratory study also points to further research into how contractual structures impact climate-neutral buildings. In this way, Swedish consultants who use ABK 09 are incentivized to include low-risk, well-proven, and widely used technologies in order to minimize risks for themselves. This study contributes to resolving this dilemma by suggesting how ABK 09 could be restructured to change the balance between incentives and risk and incentivize innovation and sustainability. As mentioned above, the current study operates at a theoretical level. It discusses six possible changes that would better align the contract with the societal goals of innovation and sustainability.

Place, publisher, year, edition, pages
UNIV TECHNOLOGY, SYDNEY-UTS EPRESS , 2019. Vol. 19, no 2, p. 181-196
Keywords [en]
Contracts, incentives for innovation, construction sector, institutional economics, Sweden, buildings
National Category
Economics and Business
Identifiers
URN: urn:nbn:se:kth:diva-265952DOI: 10.5130/AJCEB.v19i2.6613ISI: 000500702300005Scopus ID: 2-s2.0-85076904286OAI: oai:DiVA.org:kth-265952DiVA, id: diva2:1382192
Note

QC 20200102

Available from: 2020-01-02 Created: 2020-01-02 Last updated: 2022-06-26Bibliographically approved
In thesis
1. Incentivising Innovation in the Swedish Construction Industry
Open this publication in new window or tab >>Incentivising Innovation in the Swedish Construction Industry
2020 (English)Doctoral thesis, comprehensive summary (Other academic)
Abstract [en]

Almost 40 percent of global final energy use and CO2 emissions are connected to buildings and building-related activities; it is therefore important to incentivise the design and construction of resource-efficient buildings. Unfortunately, energy demand and associated emissions in the sector continue to grow. Such incentives will help achieve energy and environmental targets, reduce costs, and make smart and sustainable buildings and cities possible at a larger scale. Because novel technologies carry risks alongside their advantages, developers, contractors and consultants must have incentives to reduce and share those risks in a rational way if we are to meet the crucial long-term societal goals of reduced use of resources and emissions.

 

I hypothesise that there are legal and institutional frameworks (rules, building codes, regulations, standard contracts, etc.) that result in weak or negative incentives for construction industry actors to invest in, propose, and install resource-efficient technologies. If the hypothesis holds true, then the goal is to identify ways to better incentivise construction industry actors to fully engage in the design and construction of smart and sustainable buildings.

 

To tackle this, four studies were carried out using a mixed-method approach. Paper 1 identifies 38 barriers to energy efficiency in Swedish multifamily buildings. The next study (Paper 2) develops a categorisation framework in order to understand where to engage to overcome or bypass barriers to energy efficiency. Paper 3 and 4 are devoted to analysing two sets of barriers and propose possible solutions to overcome or avoid them: (1) how the current legal framework guiding start and operation of housing co-operatives (mainly the Co-operative Act) influences incentives for engaging in resource-efficient construction, and (2) how the legal instrument for collaboration between developers and consultants incentivises resource-efficient construction. In this case, the contract under investigation is the General Conditions of Contract for Consulting Agreements for Architectural and Engineering Assignments (ABK 09)”. Changes to these two sets of legal and institutional frameworks could have a significant impact on how buildings are designed, produced and used. The changes proposed could incentivise construction industry actors to fully pursue the creation of smart, sustainable buildings that deliver services to users and reduce negative environmental impacts stemming from both the building construction and operation phases.

Abstract [sv]

Byggnader och byggande i den industrialiserade delen av världen står för nästan 40 procent av den globala energianvändningen, och därmed även en liknande procent av de globala koldioxidutsläppen. Tyvärr fortsätter energibehovet och kopplade utsläpp från sektorn att växa. Därför är det av största vikt att stimulera användningen av resurseffektiv teknik  i byggnader för att minska kostnaderna, för att nå energi- och klimatmål och för att möjliggöra smarta och hållbara byggnader och städer i större skala. Eftersom ny teknik medför risker samtidigt som fördelar måste byggherrar, entreprenörer och konsulter ha incitament för att minska och dela dessa risker på ett rationellt sätt, om vi ska uppfylla de avgörande långsiktiga målen i samhället för minskad användning av resurser och minskade utsläpp. Hypotesen i denna avhandling är att det finns lagliga och institutionella ramverk (lagar, regler, byggnormer, förordningar, standardkontrakt osv.) som resulterar i svaga eller negativa incitament för aktörer i byggindustrins att investera i, föreslå och installera resurseffektiv teknik. Om hypotesen stämmer är målet att identifiera sätt att stimulera aktörer i byggindustrins att fullt ut engagera sig i design och produktion av smarta och hållbara byggnader. För att studera dessa frågeställningar har fyra studier genomförts, och ett brett metodupplägg har använts (mixed method approach).  I artikel 1 identifieras 38 hinder för energieffektivisering i svenska flerbostadshus. Nästa studie (artikel 2) utvecklar ett kategoriseringsramerk för hinder relaterat till energieffektivitet. Artikel 3 och 4 ägnas åt två specifika hinder och föreslår möjliga lösningar för att övervinna eller runda dessa: (1) hur det nuvarande legala ramverket (främst bostadsrättsformen) som styr start och drift av bostadsrättsföreningar påverkar incitament för att uppföra resurseffektiva byggnader, och (2) hur det institutionella ramverket för samarbete mellan byggherre/entreprenör och konsulter stimulerar resurseffektiv konstruktion. I detta fall är det undersökta ramverket standardavtalet ”Allmänna bestämmelser för konsultuppdrag inom arkitekt- och ingenjörsverksamhet ABK 09”. Dessa två uppsättningar av legala och institutionella ramverk kan, om de ändras, ha en betydande inverkan på hur byggnader designas, produceras och används. De föreslagna förändringarna kan leda till möjligheter att stimulera aktörer i byggindustrin att fullt ut engagera sig i att skapandet av smarta och hållbara byggnader; skapandet av byggnader som levererar tjänster till användare och samtidigt minskar negativ miljöpåverkan från både produktion och drift av byggnader.

Place, publisher, year, edition, pages
Stockholm: KTH Royal Institute of Technology, 2020. p. 72
Series
TRITA-ITM-AVL ; 2020:31
Keywords
energy efficiency, resource efficiency, construction industry, building sector, innovation, agreements, common-pool resources, multifamily buildings, Sweden, contract theory, energieffektivisering, resursoptimering, byggindustrin, bostadssektorn, innovation, avtal, allmänningar, flerbostadshus, kontraktsteori, Sverige
National Category
Energy Engineering
Research subject
Energy Technology
Identifiers
urn:nbn:se:kth:diva-273752 (URN)978-91-7873-568-6 (ISBN)
Public defence
2020-08-28, https://kth-se.zoom.us/webinar/register/WN__I0rtt4bQt6cAYv6h9BqhQ, Stockholm, 10:00 (English)
Opponent
Supervisors
Available from: 2020-06-03 Created: 2020-05-27 Last updated: 2023-10-04Bibliographically approved

Open Access in DiVA

No full text in DiVA

Other links

Publisher's full textScopus

Authority records

Anund Vogel, JonasLind, Hans

Search in DiVA

By author/editor
Anund Vogel, JonasLind, Hans
By organisation
Applied Thermodynamics and RefrigerationReal Estate and Construction Management
In the same journal
Australasian Journal of Construction Economics and Building
Economics and Business

Search outside of DiVA

GoogleGoogle Scholar

doi
urn-nbn

Altmetric score

doi
urn-nbn
Total: 356 hits
CiteExportLink to record
Permanent link

Direct link
Cite
Citation style
  • apa
  • ieee
  • modern-language-association-8th-edition
  • vancouver
  • Other style
More styles
Language
  • de-DE
  • en-GB
  • en-US
  • fi-FI
  • nn-NO
  • nn-NB
  • sv-SE
  • Other locale
More languages
Output format
  • html
  • text
  • asciidoc
  • rtf